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Compreendendo as matrizes de risco qualitativas e quantitativas: uma questão de estratégia e recursos disponíveis

Compreendendo as matrizes de risco qualitativas e quantitativas: uma questão de estratégia e recursos disponíveis

 

Esse artigo analisa o documento A Comparison of Risk Assessment Techniques from Qualitative to Quantitative, elaborado por Thomas J. Altenbach, em 1995, com o objetivo de trazer luz sobre o tema matriz de riscos, explorando tanto metodologias qualitativas quanto quantitativas em sua aplicação.

Curiosamente, apesar do avanço tecnológico e do desenvolvimento de novas metodologias ao longo de quase 30 anos, as preocupações fundamentais associadas à quantificação de riscos permanecem notavelmente consistentes. A seção dedicada aos dez principais motivos para não quantificar uma avaliação de risco revela uma persistência de desafios e questionamentos que atravessam o tempo, refletindo tanto os limites quanto as considerações práticas que cercam o processo de quantificação em avaliações de risco.

Este artigo não apenas revisita essas questões fundamentais mas também proporciona uma reflexão sobre como, apesar das evoluções em ferramentas e abordagens, certas hesitações e dilemas na quantificação de riscos mantêm-se pertinentes. Ao explorar essas continuidades e mudanças, o texto oferece uma perspectiva valiosa para profissionais e estudiosos da área, destacando a importância de abordar a avaliação de riscos com um equilíbrio cuidadoso entre métodos quantitativos e qualitativos, sempre atentos às lições aprendidas ao longo do tempo.

O documento A Comparison of Risk Assessment Techniques from Qualitative to Quantitative elaborado por Thomas J. Altenbach, em 1995, disponível na íntegra em https://www.osti.gov/biblio/67753 apresenta uma discussão aprofundada sobre as diversas técnicas de avaliação de risco, variando de métodos puramente qualitativos a quantitativos. O autor destaca as limitações e problemas de cada técnica, comparando-as entre si, e oferece uma perspectiva sobre as implicações práticas dessas metodologias no campo da avaliação de riscos.

 

A Comparison of Risk Assessment Techniques from Qualitative to Quantitative

 

O texto aborda conceitos fundamentais de avaliações qualitativas e quantitativas, discutindo como cada abordagem impacta a interpretação e a comunicação dos riscos. O documento também introduz matrizes de risco qualitativas e semi-quantitativas, explicando como essas ferramentas são utilizadas para categorizar e avaliar riscos. Altenbach explora as limitações dessas matrizes e sugere que a falta de uma base lógica consistente pode comprometer sua eficácia.

 

Quando usar uma matriz qualitativa ou quantitativa: benefícios e limitações

O artigo de T.J. Altenbach fornece uma análise profunda das matrizes de risco, concentrando-se nas diferenças fundamentais entre as abordagens qualitativas e quantitativas, bem como em seus respectivos benefícios e limitações.

As matrizes qualitativas, conforme descrito pelo autor, baseiam-se em descrições e classificações que não utilizam números para avaliar a frequência e as consequências dos riscos. Essas matrizes são particularmente úteis em contextos onde a informação é limitada ou quando a avaliação precisa ser realizada rapidamente e sem a necessidade de dados detalhados.

O benefício dessa abordagem é sua simplicidade e a capacidade de fornecer uma visão geral imediata dos riscos. No entanto, as limitações são notáveis: a abordagem qualitativa pode ser muito subjetiva, e a falta de quantificação pode levar a interpretações ambíguas e potencialmente a decisões menos informadas.

Por outro lado, as matrizes quantitativas empregam métodos numéricos para definir tanto a frequência quanto as consequências dos riscos, proporcionando uma avaliação mais precisa e objetiva. A utilização da teoria de utilidade multi-atributo para equacionar diferentes tipos de riscos de uma mesma operação é um exemplo da complexidade que essa abordagem pode abarcar.

Os benefícios dessa técnica incluem a capacidade de realizar comparações mais precisas e baseadas em dados, facilitando decisões mais fundamentadas e estratégicas. Contudo, as limitações das matrizes quantitativas incluem a necessidade de dados extensivos e confiáveis, além do risco de confiar excessivamente em números sem considerar o contexto qualitativo, o que pode levar a uma percepção distorcida dos riscos.

Altenbach ressalta que, enquanto as matrizes qualitativas são adequadas para uma visão rápida e generalista, elas carecem da precisão e profundidade das análises quantitativas. No entanto, a aplicação de matrizes quantitativas requer recursos substanciais e compreensão aprofundada dos métodos estatísticos, podendo não ser sempre a escolha mais viável ou necessária. Em última análise, a escolha entre uma matriz qualitativa ou quantitativa deve ser guiada pelo contexto específico da avaliação de risco, considerando os recursos disponíveis, a natureza dos dados e o objetivo da análise.

 

Quase 30 anos depois e os mesmos 10 motivos para não realizar uma avaliação de riscos quantitativa

Em um segmento interessante, o autor lista os dez principais motivos para não quantificar uma avaliação de risco, onde ele aborda de maneira um tanto jocosa os desafios e as armadilhas da quantificação de riscos. Essa seção destaca o ceticismo em relação à quantificação e sugere uma reflexão sobre quando e como métodos quantitativos devem ser aplicados na avaliação de riscos.

No contexto mais amplo, o documento enfatiza a necessidade de uma abordagem equilibrada e informada na avaliação de riscos, reconhecendo tanto os méritos quanto as limitações de cada técnica. Altenbach encoraja os profissionais a considerarem cuidadosamente a escolha das metodologias, baseando suas decisões no contexto específico e nos objetivos da avaliação de risco.

No documento analisado, o autor Thomas J. Altenbach apresenta uma seção humorística e instrutiva intitulada os dez principais motivos para não quantificar uma avaliação de risco. Segue um resumo dos pontos destacados dessa sessão do estudo:

 

  • Exposição à crítica: Quando analistas fornecem números específicos em suas avaliações, eles se tornam alvos fáceis para críticas e escrutínio, podendo ser desafiados a defender cada dado utilizado na quantificação.
  • Perda de visão sistêmica: Há um risco de que os números gerados em uma avaliação quantitativa sejam usados fora de contexto, ofuscando o entendimento mais amplo do sistema avaliado.
  • Desafios da quantificação: Números são concretos e, portanto, mais facilmente contestáveis do que conceitos qualitativos, que por sua natureza são mais abertos a interpretações.
  • Recursos e custo: Realizar uma análise quantitativa detalhada pode ser extremamente custoso e consumir significativos recursos de tempo e financeiros.
  • Incerteza: As análises quantitativas trazem consigo incertezas inerentes, e o foco muitas vezes recai sobre estimativas pontuais, ignorando a distribuição da incerteza.
  • Necessidade de treinamento especializado: A quantificação requer habilidades específicas em modelagem, estatística e uso de softwares especializados, demandando um investimento significativo em treinamento.
  • Dependência de dados: Avaliações quantitativas necessitam de dados, que muitas vezes são escassos, imprecisos ou de qualidade questionável.
  • Medo do desconhecido: A análise quantitativa pode revelar riscos inesperados ou desconfortáveis, levando a resistências baseadas no temor do que pode ser descoberto.
  • Suficiência qualitativa: Pode haver a percepção de que resultados qualitativos são "bons o suficiente", evitando assim a complexidade e o esforço adicionais da quantificação.
  • Compreensão da probabilidade: O conceito de probabilidade é muitas vezes mal interpretado ou mal compreendido, o que pode complicar a comunicação e a eficácia da análise de risco quantitativa.
  • Esses pontos ressaltam a complexidade e os desafios associados à quantificação de avaliações de risco, sugerindo que, embora a quantificação possa oferecer insights detalhados, ela vem acompanhada de várias considerações importantes que precisam ser cuidadosamente avaliadas.